Հոդված 17
Հոդված 17
Սույն համաձայնագիրն ուժի մեջ է մտնում այն ուժի մեջ մտնելու համար անհրաժեշտ ներպետական ընթացակարգերն անդամ պետությունների կողմից կատարվելու մասին վերջին գրավոր ծանուցումն ավանդապահի կողմից դիվանագիտական ուղիներով ստացման օրվանից 180 օրացուցային օրը լրանալուց հետո, սակայն 2025 թվականի հունվարի 1-ից ոչ շուտ:
Կատարված է քաղաքում 202 թվականի «____»-ին, մեկ բնօրինակից՝ ռուսերեն։
Սույն համաձայնագրի բնօրինակը պահվում է Եվրասիական տնտեսական հանձնաժողովում, որը, որպես սույն համաձայնագրի ավանդապահ, յուրաքանչյուր անդամ պետություն կուղարկի դրա հաստատված պատճենը։
Հայաստանի Հանրապետության կողմից՝ Բելառուսի Հանրապետության կողմից՝ Ղազախստանի Հանրապետության կողմից՝ Ղրղզստանի Հանրապետության կողմից՝ Ռուսաստանի Դաշնության կողմից՝
ՀԱՎԵԼՎԱԾ ԹԻՎ 1
«Եվրասիական տնտեսական միության
շրջանակներում բանկային և ապահովագրական ծառայությունների ոլորտներում ստանդարտացված լիցենզիայի մասին» համաձայնագրի
ՑԱՆԿ
առանցքային պաշտոնների, որոնց նշանակվելիս (ընտրվելիս) պահանջներ են ներկայացվում գործարար համբավի առնչությամբ
1. Տնօրենների խորհրդի (դիտորդական խորհրդի), շարիաթական խորհրդի (եթե հայտատուն կամ լիցենզավորված անձն իրականացնում է գործառնություններ իսլամական սկզբունքների հիման վրա) անդամ:
2. Միանձնյա գործադիր մարմին:
3. Միանձնյա գործադիր մարմնի փոխարինող:
4. Կոլեգիալ գործադիր մարմնի անդամ:
5. Գլխավոր հաշվապահ:
6. Գլխավոր հաշվապահի տեղակալ (եթե հայտատուն կամ լիցենզավորված անձը բանկ է):
7. Ներքին աուդիտոր (ներքին աուդիտի ծառայության ղեկավար):
8. Հատուկ պաշտոնատար անձ, որը պատասխանատու է կազմակերպության ներքին վերահսկողության կանոնների պահպանման համար՝ հանցավոր ճանապարհով ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը), ահաբեկչության ֆինանսավորմանը և զանգվածային ոչնչացման զենքի տարածման ֆինանսավորմանը հակազդելու նպատակով:
9. Ռիսկերի կառավարման ծառայության ղեկավար (եթե հայտատուն կամ լիցենզավորված անձը բանկ է):
10. Ներքին վերահսկողության ծառայության ղեկավար (եթե հայտատուն կամ լիցենզավորված անձը բանկ է):
11. Այլ առանցքային պաշտոններ, որոնք ենթադրում են որոշումների ընդունում և (կամ) հայտատուի կամ լիցենզավորված անձի կողմից որոշումների ընդունման վրա ազդեցություն, և որոնք նախատեսված են ծագման պետության օրենսդրությամբ:
ՀԱՎԵԼՎԱԾ ԹԻՎ 2
«Եվրասիական տնտեսական միության
շրջանակներում բանկային և ապահովագրական ծառայությունների ոլորտներում ստանդարտացված լիցենզիայի մասին» համաձայնագրի
ՀԻՄՔԵՐ
անձին որպես գործարար համբավին առնչվող պահանջներին չհամապատասխանող ճանաչելու
1. «Եվրասիական տնտեսական միության շրջանակներում բանկային և ապահովագրական ծառայությունների ոլորտում ստանդարտացված լիցենզիայի մասին» համաձայնագրի (այսուհետ՝ Համաձայնագիր) 6-րդ հոդվածի 1-ին կետում նշված անձանց որպես գործարար համբավին առնչվող պահանջներին չհամապատասխանող ճանաչելու հիմքերն են՝
1) անձի մոտ հանցագործություն կատարելու համար չհանված կամ չմարված դատվածության առկայությունը՝ մինչև դատվածությունը հանելը կամ մարելը, եթե Եվրասիական տնտեսական միության անդամ պետության (այսուհետ՝ անդամ պետություն) օրենսդրությամբ ավելի երկար ժամկետ սահմանված չէ.
2) դատարանի մեղադրական դատավճռի առկայությունը հանցագործություն կատարած անձի նկատմամբ՝ առանց նրա նկատմամբ պատիժ սահմանելու՝ հաշվի առնելով քրեական հետապնդման վաղեմության ժամկետը լրանալը.
3) անձին քրեական պատասխանատվության ենթարկելը՝ օրինական ուժի մեջ մտած դատական ակտին համապատասխան՝ իրավաբանական անձի կանխամտածված և (կամ) կեղծ սնանկության համար՝ մինչև դատվածությունը հանելը կամ մարելը, եթե անդամ պետության օրենսդրությամբ ավելի երկար ժամկետ սահմանված չէ.
4) անձին քրեական պատասխանատվության ենթարկելը՝ օրինական ուժի մեջ մտած դատական ակտին համապատասխան՝ բանկի սնանկության, բանկի կանխամտածված և (կամ) կեղծ սնանկության ժամանակ (եթե լիցենզավորված անձը կամ հայտատուն բանկ է) ոչ իրավաչափ գործողություններ կատարելու համար՝ ցմահ՝ սկսած դատական ակտն ուժի մեջ մտնելու օրվանից.
5) քրեական հետապնդում իրականացնող մարմնի՝ անձի նկատմամբ քրեական գործ հարուցելու կամ վերջինիս քրեական գործով որպես կասկածյալ կամ մեղադրյալ ներգրավելու մասին որոշման առկայությունը՝ մինչև դեպքի կամ հանցակազմի բացակայության հիմքով կամ կասկածյալի կամ մեղադրյալի՝ հանցագործության կատարմանն առնչություն չունենալու կապակցությամբ անձի նկատմամբ քրեական գործը և (կամ) քրեական հետապնդման դադարեցումը կամ դատարանի դատավճիռն ուժի մեջ մտնելը.
6) անձի գտնվելը ահաբեկչական գործունեությանն առնչություն ունեցող կազմակերպությունների և ֆիզիկական անձանց, այդ թվում՝ անհատ ձեռնարկատերերի այնպիսի ցուցակներում, որոնց վարումն իրականացվում է անդամ պետությունների օրենսդրությանը համապատասխան.
7) անձի կողմից 1 տարվա ընթացքում ավելի քան 3 անգամ վարչական իրավախախտում (իրավախախտում) կատարելը ձեռնարկատիրական գործունեության կամ ֆինանսների, հարկերի և վճարների, ապահովագրության, արժեթղթերի շուկայի ոլորտներում, որոնք սահմանվում են վարչական իրավախախտումների (իրավախախտումների) վերաբերյալ գործերը քննելու համար լիազորված դատավորի, մարմնի, պաշտոնատար անձի՝ օրինական ուժի մեջ մտած որոշմամբ.
8) անձի որակազրկումը կամ անձի նկատմամբ պատժի կիրառումը՝ ֆինանսական կազմակերպությունում, հոլդինգում ղեկավար պաշտոններ զբաղեցնելու իրավունքից զրկելու ձևով (ֆինանսական, բանկային և գործունեության այլ ոլորտներում՝ դատարանի կամ այլ լիազորված մարմնի որոշման հիման վրա) և ֆինանսական կազմակերպության խոշոր բաժնետեր (մասնակից) լինելու իրավունքից զրկելու ձևով, եթե անձի որակազրկման կամ պատժի կիրառման ժամկետը չի լրացել՝ անդամ պետության օրենսդրությանը համապատասխան.
9) անձի կողմից ծագման պետության լիազորված մարմնի՝ այդ անդամ պետության օրենսդրության այն պահանջների խախտումը վերացնելու մասին պահանջը սահմանված ժամկետում չկատարելը, որոնք վերաբերում են ֆինանսական կազմակերպության կապիտալում ուղղակի կամ անուղղակի մասնակցության շեմային արժեքը գերազանցող գործարք (գործարքներ) կատարելու համար լիազորված մարմնի համաձայնությունն ստանալուն (եթե պահանջվում է նման համաձայնություն), մինչև խախտումների վերացումը, եթե անդամ պետության օրենսդրությամբ ավելի երկար ժամկետ սահմանված չէ.
10) անձի կողմից անդամ պետության բանկային կամ ապահովագրության օրենսդրության էական համարվող խախտման վերաբերյալ տեղեկատվության առկայություն և (կամ) այդ անձի կողմից այնպիսի որոշումների կայացում, որոնք հանգեցրել են ծագման պետության լիազորված մարմնի ակտով հաստատված՝ անդամ պետության բանկային կամ ապահովագրության օրենսդրության խախտման, այն դեպքում, երբ սույն հավելվածի 1-ին կետի 9-րդ, 13-րդ, 18-22-րդ ենթակետերով նախատեսված հիմքերը կիրառելի չեն այն անձի նկատմամբ, որի անձնական տվյալների մշակումն իրավունք ունի իրականացնելու ծագման պետության լիազորված մարմինը, մինչև խախտումների վերացումը, եթե անդամ պետության օրենսդրությամբ սահմանված չէ ավելի երկար ժամկետ, կամ խախտումը բացահայտելու օրվանից մեկ տարվա ընթացքում, եթե այլ ժամկետ սահմանված չէ անդամ պետության օրենսդրությամբ.
11) անձին օրինական ուժի մեջ մտած դատական ակտով 3 տարվա ընթացքում 2 և ավելի անգամ վարչական պատասխանատվության (իրավախախտումների համար պատասխանատվության) ենթարկելը՝ իրավաբանական անձի սնանկության, իրավաբանական անձի կանխամտածված և (կամ) կեղծ սնանկության ժամանակ ոչ օրինաչափ գործողությունների համար (բացառությամբ այն դեպքի, երբ այդպիսի վարչական իրավախախտումը (իրավախախտումը) հանգեցրել է վարչական պատժի (տույժի) նախազգուշացման ձևով).
12) անձին օրինական ուժի մեջ մտած դատական ակտին համապատասխան ֆինանսական կազմակերպության պարտավորությունների մասով սուբսիդիար պատասխանատվության ենթարկելը կամ պատասխանատվության ենթարկելը՝ ֆինանսական կազմակերպության օգտին վնասները գանձելու ձևով՝ ծագման պետության օրենսդրությանը համապատասխան.
13) անձի՝ պարտադիր ցուցումներ տալու իրավունքի առկայությունը կամ այն ֆինանսական կազմակերպության գործողություններն այլ կերպ սահմանելու հնարավորությունները (անկախ այն ժամկետից, որի ընթացքում անձն ունեցել է նման իրավունք կամ հնարավորություն), որը դատարանի կողմից սնանկ է ճանաչվել՝ ծագման պետության օրենսդրությանը համապատասխան: Նշված իրավունքն ունեն տնօրենների խորհրդի (դիտորդական խորհրդի), շարիաթական խորհրդի անդամները, միանձնյա գործադիր մարմինը, դրան փոխարինողը, ֆինանսական կազմակերպության կոլեգիալ գործադիր մարմնի անդամները, սույն Համաձայնագրի 6-րդ հոդվածի 1-ին կետի չորրորդ պարբերությունում նշված անձինք, ինչպես նաև այլ անձինք, որոնք ծագման պետության օրենսդրությանը համապատասխան ճանաչվում են որպես վերահսկող անձինք.
14) առանց իրավաբանական անձ ձևավորելու ձեռնարկատիրական գործունեություն իրականացնող անձին կամ ֆիզիկական անձին սնանկ ճանաչելը.
15) դատարանի կողմից անձին մեղավոր ճանաչելը որևէ իրավաբանական անձին վնասներ պատճառելու համար՝ տնօրենների խորհրդի (դիտորդական խորհրդի, շարիաթական խորհրդի) անդամի, միանձնյա գործադիր մարմնի, դրա փոխարինողի, կոլեգիալ գործադիր մարմնի անդամի, գլխավոր հաշվապահի կամ գլխավոր հաշվապահի տեղակալի, մասնաճյուղի ղեկավարի կամ գլխավոր հաշվապահի պարտականությունները իր կողմից կատարվելու ընթացքում, ներառյալ՝ նշված պաշտոններից բխող պարտականությունների ժամանակավոր կատարումը, կամ իրավաբանական անձի հիմնադրի (մասնակցի) լիազորություններն իրականացնելու ժամանակ.
16) անձի նկատմամբ ծագման պետության օրենսդրությամբ նախատեսված միջոցների կիրառման փաստի առկայությունը՝ ուղղված իրավաբանական անձանց միասնական պետական ռեեստրի արժանահավատության ապահովմանը, այդ թվում՝ այն իրավաբանական անձանց ստեղծման և գործունեության կանխարգելմանը, որոնք ստեղծվել են ոչ բարեխիղճ գործունեության նպատակով՝ կեղծ ֆիզիկական անձանց և գրանցող մարմին ոչ հավաստի տեղեկատվություն ներկայացնելու միջոցով.
17) սույն Համաձայնագրի 6-րդ հոդվածի 1-ին կետի չորրորդ պարբերությունում նշված անձանց խմբում ընդգրկված ֆիզիկական անձի նկատմամբ պարտքերի վերակառուցման ընթացակարգի իրականացում՝ անվճարունակության (սնանկության) հարցերը կարգավորող՝ ծագման պետության օրենսդրությանը համապատասխան.
18) անձի՝ պարտադիր ցուցումներ տալու իրավունքի առկայությունը կամ այն ֆինանսական կազմակերպության գործողություններն այլ կերպ սահմանելու հնարավորությունները, որի լիցենզիան հետ է կանչվել (չեղարկվել է)՝ իր կողմից ծագման պետության օրենսդրության խախտման կապակցությամբ, կամ որը հանվել է համապատասխան ռեեստրից՝ իր կողմից ծագման պետության օրենսդրության խախտման կապակցությամբ, կամ անձի կողմից ֆինանսական կազմակերպության պաշտոնատար անձի գործառույթների իրականացումը՝ ֆինանսական կազմակերպության սնանկության կանխարգելմանն ուղղված միջոցառումների իրականացման մասին ծագման պետության լիազորված մարմնի կողմից որոշում ընդունվելուց առաջ (հետո) կամ մինչև գործադիր մարմինների լիազորությունների կասեցմամբ ժամանակավոր վարչարարություն նշանակելու մասին որոշում ընդունելը կամ մինչև ֆինանսական կազմակերպության գործունեության տեսակին համապատասխանող գործառնություններ իրականացնելու լիցենզիայի հետկանչի (չեղարկելու) մասին որոշում ընդունելը կամ մինչև ֆինանսական կազմակերպությունը համապատասխան ռեեստրից հանելը՝ դրա կողմից ծագման պետության օրենսդրության խախտման կապակցությամբ.
19) միանձնյա գործադիր մարմին, դրան փոխարինող, կոլեգիալ գործադիր մարմնի անդամ, տնօրենների խորհրդի անդամ (դիտորդական խորհուրդ, շարիաթական խորհուրդ) կամ ֆինանսական կազմակերպության հիմնադիր (բաժնետեր, մասնակից) հանդիսացած անձի կողմից ծագման պետության լիազորված մարմնի կողմից պարզված այն պարտականությունները չկատարվելու փաստի առկայությունը, որոնք նրան վերապահվել են ծագման պետության օրենսդրությամբ՝ ֆինանսական կազմակերպության սնանկությունը կանխարգելելու ուղղությամբ միջոցառումների իրականացման համար հիմքերի առաջացման և (կամ) ֆինանսական կազմակերպության անվճարունակության (սնանկության) նախանշանների առաջացման դեպքում.
20) ծագման պետության օրենսդրությամբ նախատեսված հիմքերին համապատասխան՝ նշված անձի փոխարինմանն առնչվող պահանջներ ներկայացնելն այն ֆինանսական կազմակերպությանը, որտեղ անձն իրականացնում էր միանձնյա գործադիր մարմնի, դրան փոխարինողի, կոլեգիալ գործադիր մարմնի անդամի, ֆինանսական կազմակերպության գլխավոր հաշվապահի կամ գլխավոր հաշվապահի տեղակալի, ֆինանսական կազմակերպության մասնաճյուղի ղեկավարի կամ գլխավոր հաշվապահի, ռիսկերի կառավարման ծառայության ղեկավարի, ներքին աուդիտորի (ներքին աուդիտի ծառայության ղեկավարի), վերահսկողի (ներքին վերահսկողության ծառայության ղեկավարի), հանցավոր ճանապարհով ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը), ահաբեկչության ֆինանսավորմանը և զանգվածային ոչնչացման զենքի տարածման ֆինանսավորմանը հակազդելու նպատակով ֆինանսական կազմակերպությունում ներքին վերահսկողության կանոնների իրականացման համար պատասխանատու հատուկ պաշտոնատար անձի, կամ ֆինանսական կազմակերպության տնօրենների խորհրդի (դիտորդական խորհրդի), շարիաթական խորհրդի անդամի գործառույթներ.
21) Համաձայնագրի 6-րդ հոդվածի 1-ին կետի չորրորդ պարբերությունում նշված անձանց խմբում ընդգրկված անձի կողմից 2 տարվա ընթացքում ծագման պետության լիազորված մարմնի հանձնարարագիրը չկատարվելու փաստի առկայությունը՝ անձի ոչ բավարար ֆինանսական դրության բացահայտման կապակցությամբ, եթե այդ անձի կողմից չի ներկայացվել փաստաթղթավորված հաստատումը՝ նշված հանձնարարագիրը չկատարելու համար օբյեկտիվ պատճառների առկայության մասին, և (կամ) այդ անձի կողմից 10 տարվա ընթացքում ծագման պետության լիազորված մարմնի հանձնարարագիրը չկատարելու փաստի առկայությունը՝ անձի ոչ բավարար գործարար համբավի բացահայտման կապակցությամբ, եթե հայտատուն կամ լիցենզավորված անձը բանկ է.
22) դրամական կամ ապրանքային արժեքներն անմիջականորեն սպասարկող անձի հետ աշխատանքային պայմանագիրը գործատուի նախաձեռնությամբ լուծելու փաստի առկայությունը՝ այդ անձի կողմից հանցավոր գործողություններ կատարելու դեպքում, եթե այդ գործողությունները հիմք են տալիս նրա նկատմամբ գործատուի վստահությունը կորցնելու համար, կամ անձի կողմից այնպիսի շահերի բախումը, որոնց կողմ է հանդիսանում նա, կանխելու կամ կարգավորելու ուղղությամբ միջոցներ չձեռնարկվելը, սեփական եկամուտների, ծախսերի, գույքի և գույքային բնույթի պարտավորությունների վերաբերյալ տեղեկություններ չներկայացնելը կամ ոչ լիարժեք և (կամ) ոչ հավաստի տեղեկություններ ներկայացնելը, կամ իր ամուսնու (կնոջ) և անչափահաս երեխաների եկամուտների, ծախսերի, գույքի և գույքային բնույթի պարտավորությունների վերաբերյալ տեղեկություններ չներկայացնելը կամ ակնհայտ ոչ լիարժեք կամ ոչ հավաստի տեղեկություններ ներկայացնելը, հաշիվների (ավանդների) բացման (առկայության), անդամ պետության տարածքից դուրս գտնվող օտարերկրյա բանկերում կանխիկ դրամական միջոցների և արժեքների պահման, այդ անդամ պետության օրենսդրությամբ նախատեսված դեպքերում անձի, նրա ամուսնու (կնոջ) և անչափահաս երեխաների կողմից օտարերկրյա ֆինանսական գործիքների տիրապետման և (կամ) օգտագործման վերաբերյալ տեղեկություններ չներկայացնելը կամ ակնհայտորեն ոչ լիարժեք կամ ոչ հավաստի տեղեկություններ ներկայացնելը՝ պայմանով, որ նշված գործողությունները հիմք են տալիս անձի նկատմամբ գործատուի վստահությունը կորցնելու համար, եթե չի լրացել 3-ամյա ժամկետը այդ աշխատանքային պայմանագիրը լուծելու օրվանից.
23) անձի կողմից ակնհայտ ոչ հավաստի տեղեկություններ ներկայացնելը՝ ծագման պետության օրենսդրությամբ սահմանված որակավորման պահանջներին և (կամ) գործարար համբավին առնչվող պահանջներին իր համապատասխանության վերաբերյալ և (կամ) ֆինանսական կազմակերպություններում պաշտոններ զբաղեցնող անձանց նկատմամբ նշված պետության օրենսդրությամբ սահմանված սահմանափակումների պահպանման վերաբերյալ, եթե այդ տեղեկությունները կարող են էական ազդեցություն ունենալ ծագման պետության լիազորված մարմնի այն որոշման վրա, որի ընդունման համար ներկայացվել են նշված տեղեկությունները.
24) այն ֆինանսական կազմակերպության նկատմամբ ծագման պետության լիազորված մարմնի կողմից միջոցների կիրառումը՝ ծագման պետության օրենսդրությանը համապատասխան՝ էականորեն ոչ արժանահավատ հաշվետվություն ներկայացնելու համար, որտեղ անձն իրականացրել է հաշվետվության նախապատրաստում (կազմում) և (կամ) ներկայացում, և (կամ) ստորագրում, և (կամ) հաստատում (տնօրենների խորհրդի (դիտորդական խորհրդի, շարիաթական խորհրդի) անդամի, միանձնյա գործադիր մարմնի, դրան փոխարինողի, կոլեգիալ գործադիր մարմնի անդամի, ֆինանսական կազմակերպության գլխավոր հաշվապահի կամ գլխավոր հաշվապահի տեղակալի, ֆինանսական կազմակերպության մասնաճյուղի ղեկավարի կամ գլխավոր հաշվապահի պարտականությունները կատարելու ժամանակ).
25) դատարանի որոշմամբ ակնհայտ կեղծ ճանաչված աուդիտորական եզրակացության՝ այն անձի կողմից ստորագրման փաստի առկայությունը, որը աուդիտորական կազմակերպության ղեկավարն է կամ նրա կողմից լիազորված անձը կամ անհատ աուդիտորը.
26) ծագման պետության օրենսդրությամբ սահմանված գործարար համբավին առնչվող պահանջներին անձի գործարար համբավի անհամապատասխանության մասին լիազորված մարմինների գրավոր տեղեկատվության առկայությունը (նշելով այն ժամկետը, որի ընթացքում անձը համարվում է չհամապատասխանող գործարար համբավին առնչվող պահանջներին, և կցելով հաստատող փաստաթղթեր).
27) ծագման պետության լիազորված մարմնի կողմից անձի իրականացրած այնպիսի գործողությունների (գործողությունների կազմակերպման) իրականացման փաստի պարզումը, որոնք վերաբերում են ներքին (ինսայդերական) տեղեկատվության ոչ իրավաչափ օգտագործմանը և շուկայի մանիպուլյացիային՝ ծագման պետության օրենսդրությանը համապատասխան.
28) անձի կողմից միանձնյա գործադիր մարմնի, դրան փոխարինողի, կոլեգիալ գործադիր մարմնի անդամի, ռիսկերի կառավարման ծառայության ղեկավարի, ներքին աուդիտորի (ներքին աուդիտի ծառայության ղեկավարի), հանցավոր ճանապարհով ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը), ահաբեկչության ֆինանսավորմանը և զանգվածային ոչնչացման զենքի տարածման ֆինանսավորմանը հակազդելու նպատակով ներքին վերահսկողության կանոնների իրականացման համար պատասխանատու հատուկ պաշտոնատար անձի, վերահսկողի (ներքին վերահսկողության ծառայության ղեկավարի) կամ այն պաշտոնատար անձի (կառուցվածքային ստորաբաժանման ղեկավարի), որի պարտականությունների մեջ է մտնում ներքին (ինսայդերական) տեղեկատվության ոչ իրավաչափ օգտագործմանը և շուկայի մանիպուլյացիային հակազդելու նպատակով ներքին վերահսկողության իրականացումը, գործառույթների իրականացումը (անկախ այն ժամկետից, որի ընթացքում անձը դրանք իրականացրել է) ֆինանսական կազմակերպությունում՝ այդ կազմակերպության կողմից այնպիսի գործողությունների իրականացման ժամանակահատվածում, որոնք, ծագման պետության օրենսդրությանը համապատասխան, վերաբերում են ներքին (ինսայդերական) տեղեկատվության ոչ իրավաչափ օգտագործմանը և շուկայի մանիպուլյացիային՝ 1 տարվա ընթացքում նշված գործողությունների իրականացման համար այդ կազմակերպության նկատմամբ միջոցների բազմակի կիրառման դեպքում:
2. Սույն հավելվածի 1-ին կետի 2-րդ, 12-16-րդ, 18-20-րդ, 23-25-րդ, 27-րդ և 28-րդ ենթակետերի մասով անձի՝ գործարար համբավին առնչվող պահանջներին անհամապատասխանության ժամկետը կազմում է 10 տարի, եթե հայտատուն կամ լիցենզավորված անձը բանկ է, կամ 5 տարի, եթե հայտատուն կամ լիցենզավորված անձը ապահովագրական կազմակերպություն է: Ընդ որում՝ անձի՝ գործարար համբավին առնչվող պահանջներին անհամապատասխանության ժամկետը հաշվարկվում է սույն հավելվածի 1-ին կետում նշված իրավաբանորեն նշանակալի դեպքը տեղի ունենալու օրվանից:
Համաձայնագրի 6-րդ հոդվածի 1-րդ կետում նշված անձինք, որոնք կրկնակի խախտել են սույն հավելվածով սահմանված՝ գործարար համբավին առնչվող պահանջները, ցմահ համարվում են գործարար համբավին առնչվող պահանջներին չհամապատասխանող:
3. Սույն հավելվածի 1-ի կետի 2-7-րդ, 9-28-րդ ենթակետերի մասով անդամ պետությունները կիրառում են Համաձայնագրի 6-րդ հոդվածի 4-րդ կետի դրույթները: